世界观察：谁被证券市场终身“拉黑”

一年前的立案调查事项有了最新进展，*ST金洲（000587）收到了预罚单，而风险提示中的“可能触及重大违法强制退市”也显示了公司此次违规行为的严重性，公司实控人朱要文等多人面临被证券市场禁入。利空消息下，*ST金洲11月15日股价再度“一”字跌停，报1.23元/股。同日，*ST金洲还因上述事项收到了深交所下发的关注函。

实际上，今年以来，类似*ST金洲实控人朱要文等被市场禁入的人员并不少。经同花顺(300033)iFinD统计，涉及中超控股(002471)、ST金正、ST天润、ST澄星、ST东洋、生物谷等多家企业，被禁入人数合计24人（以行政处罚决定书为准）。在上述24人中，有6人由于违规情节严重而被终身证券市场禁入，这也意味着这些人被证券市场永久“拉黑”。

*ST金洲收罚单

(资料图片)

收到预罚单的利空消息下，*ST金洲11月15日股价再度“一”字跌停，并且由于预罚单相关事项还收到了深交所下发的关注函。

交易行情显示，*ST金洲11月15日以跌停价1.23元/股开盘，公司全天封死跌停，未能打开。截至当日收盘，*ST金洲股价报1.23元/股，总市值26.12亿元，成交金额504万元，换手率仅0.34%。

消息面上，11月14日晚间，*ST金洲披露了《收到行政处罚及市场禁入事先告知书公告》（以下简称《告知书》），经证监会调查，主要涉及两项违规，其一是*ST金洲、丰汇租赁2015年重大资产重组信息披露存在重大遗漏；其二是*ST金洲2017年、2018年年度报告存在虚假记载，2016-2018年年度报告存在重大遗漏。其中，*ST金洲2017年虚增营业收入10.71亿元、利润总额12.33亿元，占当期披露营业收入的9.15%、利润总额的91.59%；2018年虚增营业收入6000万元、利润总额6000万元、存货17.69亿元。

因此，证监会拟决定对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对实控人朱要文给予警告，并处以90万元罚款。

*ST金洲也提示风险称，根据《告知书》查明涉嫌违法的事实，如果公司2019年末、2020年末净资产经追溯调整后为负，进而可能导致2020年末、2021年末连续两年净资产为负，公司股票可能触及重大违法强制退市情形；如果2020年末、2021年末两年净资产不连续为负，则公司股票可能不触及重大违法强制退市情形。

针对相关问题，北京商报记者致电*ST金洲董秘办公室进行采访，不过电话未有人接听。

11月15日，*ST金洲也收到了深交所下发的关注函，要求*ST金洲测算前述虚增的利润总额对公司2017-2021年财务报告的影响，存在重大会计差错或虚假记载需要进行追溯调整的，及时履行相关审议程序和信息披露义务。

另外值得一提的是，由于此次违规行为，证监会拟决定对*ST金洲实控人朱要文采取终身市场禁入措施；拟对相关责任人汪洋、崔亿栋采取10年市场禁入措施；拟对杨彪采取5年市场禁入措施。

上海汉联律师事务所律师宋一欣对北京商报记者表示，目前只是告知书，还不是最终的行政处罚，相关被罚主体享有陈述、申辩、要求听证的权利，如果提出的事实、理由和证据经证监会复核成立，证监会会予以采纳。“不过就以往情况来看，能够复核成功的案例较少。”宋一欣如是说。

年内24人被市场禁入

北京商报记者注意到，自去年证券市场禁入新规落地后，A股被市场禁入人数也开始增多，其中仅今年就已有24人（以行政处罚决定书为准，行政处罚事先告知书人数未纳入）被市场禁入。

经同花顺iFinD统计，年内共有中超控股、ST金正、ST天润、ST柏龙、*ST围海、ST东洋、ST澄星、生物谷8家上市公司正式披露过收到《市场禁入决定书》公告，经梳理，上述公司分别涉及市场禁入人数有1人、4人、3人、5人、4人、2人、3人、2人，合计共计24人。

其中被市场禁入人数最多的案件是ST柏龙案，公司今年4月19日披露了“关于收到行政处罚及市场禁入决定书的公告”，公司涉及财务造假，招股书、2016年非公开发行股票发行情况报告书及定期报告存在虚假记载，其中2013-2018年累计虚增营业收入12.76亿元，累计虚增利润总额4.1亿元。

由于上述情况，ST柏龙时任董事长陈伟雄，时任副董事长陈娜娜，时任财务总监王琦，时任监事林晓如，时任副总经理、董事会秘书江伟荣5人均被采取了市场禁入措施。

据了解，《证券市场禁入规定》首次发布是在2006年，之后在2015年进行过一次修订，修订后证券市场禁入的执法力度显著增强。数据显示，2016-2020年，共对298人次的自然人采取市场禁入，分年限看，其中3-5年和5-10年两档次市场禁入共计216人次，占比约72%；终身市场禁入82人次，占比约28%。之后为了进一步完善证券市场禁入制度，2021年7月证券市场禁入新规正式落地。

宋一欣对北京商报记者表示，被市场禁入主体在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

6人被永久“拉黑”

经北京商报记者梳理，在上述24人中，其中有6人被终身市场禁入。

以最近日期来看是生物谷实控人，公司11月4日披露了“关于控股股东、实际控制人及相关责任人收到行政处罚及市场禁入决定书的公告”，由于公司信披违规等行为，公司实控人、时任董事长兼总经理林艳和被处以500万元罚款，并且对其采取终身证券市场禁入措施。这也是北交所开市后首个市场禁入罚单。

另外被终身市场禁入的还有ST柏龙案涉案人员陈伟雄、陈娜娜；ST东洋时任董事长兼总经理车轼；ST澄星彼时实控人李兴、时任副总裁周忠明等。

今年11月8日，上交所也发布公告称，对ST澄星原实际控制人李兴予以公开谴责，并公开认定李兴终身不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；此外，对公司和原控股股东江阴澄星实业集团有限公司（以下简称“澄星集团”）、时任董事长兼董事会秘书江永康、时任董事兼总经理王国忠、时任董事兼财务总监花伟云、时任董事会秘书韦莉予以通报批评。

据了解，ST澄星主要涉及原控股股东澄星集团及其关联方非经营性资金占用、公司财务数据披露不准确、业绩预告不准确等问题。今年10月，ST澄星正式易主，李书福之子李星星成为上市公司实际控制人。11月7日，ST澄星董事会审议通过议案，李星星全票当选公司董事长。

投融资专家许小恒在接受北京商报记者采访时表示，上市公司的实控人、大股东、任职人员都应加强对证券法律法规的学习，敬畏市场、敬畏投资者，不断提高公司的治理水平，杜绝违法违规行为。“在当下从严处罚的大背景下，未来违法违规的上市公司及相关责任人员将会无处遁形，严重者会被清理出市场，这已经成为大势所趋。”许小恒如是说。

北京商报记者 马换换

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