兴证期货风险管理未全覆盖被责令改正 属兴业证券旗下

北京12月12日讯 近日，中国证监会福建监管局披露《关于对兴证期货有限公司采取责令改正措施的决定》。

(资料图片仅供参考)

经查，兴证期货有限公司（以下简称兴证期货）对子公司兴证风险管理有限公司合规管理、风险管理和内部控制存在缺陷，风险管理未全覆盖。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，福建监管局决定对公司采取责令改正的措施。公司应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月31日前向福建监管局提交书面整改报告。福建监管局将视情况组织检查验收。

公开资料显示，兴证期货的大股东为兴业证券股份有限公司，控股比例99.55%。

相关法律法规：

《期货公司监督管理办法》第五十一条期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，实现风险管理全覆盖。

第一百零九条期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

关于对兴证期货有限公司采取责令改正措施的决定

兴证期货有限公司：

经查，你公司对子公司兴证风险管理有限公司合规管理、风险管理和内部控制存在缺陷，风险管理未全覆盖。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取责令改正的措施。你公司应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并于2022年12月31日前向我局提交书面整改报告。我局将视情况组织检查验收。

如果对本措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述措施不停止执行。

福建证监局? ???? ? ??

2022年12月6日? ? ?

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