普泰基金承诺保本等3宗违法遭罚

中国证监会吉林监管局昨日公布的行政处罚决定书〔2020〕9号与市场禁入决定书〔2020〕2号显示，吉林省普泰股权投资基金管理有限责任公司(以下简称：普泰基金)存在未按规定办理基金备案手续;向合格投资者之外的个人募集资金，管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量;向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益等三宗违法事实，遭吉林监管局责令改正，给予警告，并处三万元罚款。

经查明，普泰基金存在以下违法事实：

一、未按规定办理基金备案手续

普泰基金管理的长春市晨兴永泰股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称晨兴永泰)、长春普泰股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称长春普泰)、长春市普泰鼎弘股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称普泰鼎弘)3只私募基金，未根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续。

二、向合格投资者之外的个人募集资金，管理的单只私募基金的投资者人数超过法律规定的特定数量

普泰基金在晨兴永泰、长春普泰、普泰鼎弘、长春普泰翔运股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称普泰翔运)私募基金募集过程中，向合格投资者之外的个人募集资金，部分投资者投资金额不足100万元，不符合合格投资者标准。普泰基金管理的上述私募基金均为合伙型私募股权投资基金，上述私募基金的投资者人数均超过《合伙企业法》第六十一条规定的50人上限。

三、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

普泰基金向长春普泰、普泰翔运私募基金的投资者提供由吉林省万邦非融资担保有限公司出具的《担保函》，为投资者投资本金和收益提供连带责任保证。普泰基金按照投资者不同的投资金额和投资期限，与晨兴永泰、长春普泰、普泰鼎弘、普泰翔运私募基金的投资者约定不同的年化收益率，并按照约定的年化收益率定期向投资者支付收益。

普泰基金的上述行为，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十五条的规定，构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定，吉林监管局决定：对普泰基金责令改正，给予警告，并处三万元罚款。

对普泰基金的上述违法行为，时任普泰基金法定代表人、实际控制人陈舒扬是直接负责的主管人员。

当事人陈舒扬的违法行为恶劣，情节较为严重，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条、《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第七项、第五条的规定，吉林监管局局决定：对陈舒扬采取十年证券市场禁入措施。

资料显示，普泰基金成立于2013年10月12日，注册资本1亿人民币，经营范围包括管理或受托管理股权类投资;相关股权投资咨询业务(不得从事理财、非法集资、非法吸储、贷款等业务;法律、法规和国务院决定禁止的，不得经营;许可经营项目凭有效许可证或批准文件经营)。公司股东为陈舒扬，持股比例100%。

相关法规：

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条：各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息： (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;(三)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议;(四)基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条：私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前款规定。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的，以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的，按照《证券法》和《期货交易管理条例》的有关规定处罚;构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员 违反法律法规和本办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

《证券市场禁入规定》第三条：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(一)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(二)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(三)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(四)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(五)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(六)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(七)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

《证券市场禁入规定》第五条：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(一)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;(二)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;(三)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的;(四)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(五)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(六)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3 次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(七)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(八)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。