招商银行兰州分行未按规定履行客户身份识别义务遭罚20万元

中国人民银行网站12月31日报送中国人民银行兰州中心支行行政处罚信息公示表。行政处罚决定书(兰银罚字〔2020〕15号)显示，招商银行股份有限公司(简称“招商银行”，600036.SH)兰州分行对以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行兰州中心支行对其处以罚款20万元。

杨康(时任招商银行股份有限公司兰州分行零售银行部副总经理)对招商银行股份有限公司兰州分行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行兰州中心支行对其处以罚款1万元。

肖伟(时任招商银行股份有限公司兰州中央广场支行行长)对招商银行股份有限公司兰州分行以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行兰州中心支行对其处以罚款1万元。

招商银行官网显示，招商银行1987年成立于中国改革开放的最前沿——深圳蛇口，是中国境内第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，也是国家从体制外推动银行业改革的第一家试点银行。