云南鹤庆农商行开银行结算账户未备案遭罚105万

中国人民银行昆明中心支行网站近日公布的行政处罚信息公示表(大银罚字〔2020〕第1号)显示，云南鹤庆农村商业银行股份有限公司开立银行结算账户未向人民银行备案;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别、未按规定报送大额交易报告。中国人民银行大理州中心支行依法对其警告，并处罚款人民币105万元。

此外，行政处罚信息公示表(大银罚字〔2020〕第2号)显示，时任鹤庆县农村信用合作联社理事长郝荣华对公司上述未按规定履行客户身份识别、未按规定报送大额交易报告负有领导责任，中国人民银行大理州中心支行依法对其罚款人民币2.8万元.

时任鹤庆县农村信用合作联社副主任彭绍斌对公司上述未按规定履行客户身份识别、未按规定报送大额交易报告负有直接责任，中国人民银行大理州中心支行依法对其罚款人民币罚款人民币3.2万元。

经记者查询发现，云南鹤庆农村商业银行股份有限公司成立于2006年5月29日，注册资本2.6亿人民币，该行由法人股东12名及自然人股东1174名持100%比例股份。