广东顺德农商行未按照规定履行客户身份识别义务等三项违法违规遭罚万元

7月15日消息，央行广州分行公开行政处罚信息显示，广东顺德农商行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告3项违法行为，被处以罚款人民币353万元，同时5名责任人被罚。

时任广东顺德农商行运营管理部副总经理潘建峰，因对该行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录负直接负责，被处以罚款4万元。

时任广东顺德农商行零售银行部副总经理李贞，因对该行未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负直接负责，被处以罚款6万元。

时任广东顺德农商行合规与风险管理部总经理曾庆辉，因对该行未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负直接负责，被处以罚款4.5万元。

时任广东顺德农商行公司银行部副总经理柯秀春，因对该行未按照规定履行客户身份识别义务负直接负责，被处以罚款2万元。

时任广东顺德农商行信息科技部副总经理郭海文，因对该行未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负直接负责被处以罚款3.5万元。