世界滚动:爱建证券重庆某营业部员工收警示函 委托他人招揽客户
北京4月3日讯证监会重庆监管局网站近日公布了关于对沈桂超采取出具警示函措施的决定。
决定书显示,经查,重庆证监局发现沈桂超在爱建证券有限责任公司重庆火炬大道证券营业部任职期间,存在委托他人从事客户招揽活动的行为。
【资料图】
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定,重庆证监局决定对沈桂超采取出具警示函的行政监管措施。
中国证券业协会网站显示,沈桂超于2016年12月19日在爱建证券有限责任公司登记的执业岗位为一般证券业务,后于2022年11月4日在机构内执业岗位更为证券投资咨询(投资顾问)。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条:协会负责制定有关自律规则,组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训,并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查,对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
协会建立证券经纪人数据库,向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
《证券经纪人管理暂行规定》第二十六条:证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查,确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行,证券经纪人制度启动实施方案合理可行,证券经纪业务已经满足合规要求后,证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。
与证券经纪人有关的管理制度,应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容;证券经纪人制度启动实施方案,应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。
关于对沈桂超采取出具警示函措施的决定
沈桂超:
经查,发现你在爱建证券有限责任公司重庆火炬大道证券营业部任职期间,存在委托他人从事客户招揽活动的行为。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八项规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应认真汲取教训,加强对证券法律法规的学习,切实规范执业行为,杜绝类似问题再次发生。
如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
重庆证监局
2023年3月30日
标签:
您可能也感兴趣:
为您推荐
环球时讯:买房真能空手套白狼?揭秘“0首付和全额贷款”背后套路
热搜爆了!张继科借贷合同曝光 商业版图也揭晓_天天即时看
42.28万辆!特斯拉创下新纪录 今年以来多次降价
排行
精彩推送
- 世界滚动:爱建证券重庆某营业部员工收警示函 委托他人招揽客户
- 港股异动 | 中国海外发展涨7% 去年利润超244亿 今年销售...
- 首都在线 2022年稳中发展,前瞻布局,锚定新增长点|每日观察
- 蓝帆医疗:丁腈手套价格较去年四季度略有上涨
- 房地产板块走强 海南高速涨超9%
- 世界快讯:金山云早盘高开近12% 光大证券首予增持评级
- 全球短讯!人民币取代欧元成巴西的重要货币
- 万高药业过会:今年IPO过关第79家 民生证券过5单
- 一品制药过会:今年IPO过关第82家 中信建投过7单
- 首都在线2022年亏损1.89亿 正拟募资7亿去年定增募7亿
- 沧州明珠:公司和西门子以及施耐德没有任何合作项目
- 速读:3月财新中国制造业PMI录得50.0 回落1.6个百分点
- 信维通信:LCP作为公司重点拓展的新业务,公司已经搭建了一条...
- 北方开启降温模式 中东部将迎来今年最大范围雨雪-世界要闻
- 法国经济复苏面临挑战
- 海隆控股发布2022年年度业绩 归母净利润1.41亿元同比增长218.6%
- 热点评!猪肉板块走强 天康生物涨超9%
- 比亚迪:公司根据各项业务均建立完善的风险防控机制
- 焦点信息:今日上市:中科磁业、一诺威
- 申洪源:理性看待近期小麦价格下跌
- 红墙股份(002809.SZ):就申请发行可转债、收到审核问询函 当前热门
- 银河证券:汽车自主品牌将借助新产品加速实现自身新能源转型-...
- 环球时讯:买房真能空手套白狼?揭秘“0首付和全额贷款”背后...
- 热搜爆了!张继科借贷合同曝光 商业版图也揭晓_天天即时看
- 首个农业农村低碳发展报告发布_天天报资讯
- 热议:基金"重仓股"短期"掉队",269股持有比例超20%,有何特点?
- 华帝股份与子公司“内斗” 20年老董秘为何“开撕”前东家?
- 视讯!中手游(00302.HK)获董事长肖健增持345.2万股
- 42.28万辆!特斯拉创下新纪录 今年以来多次降价
- 热搜挂了一天!B站UP主停更潮愈演愈烈 发生了什么?|天天时快讯
- 推进全球能源转型需平衡各方诉求-当前观察
- 世界最新:城市体检促进补短板惠民生
- 券商4月金股出炉!上个月涨超60%的ChatGPT大牛股再获推荐
- 全球速讯:截至3月30日,全国已春播粮食7190多万亩
- 六九一二2022年营收3.4亿应收款3.1亿 经营现金流连负|全球热文
- 姜岚昕对话博鳌亚洲论坛理事长潘基文
- 长视频守正短视频出奇 柠萌影视连续第四年实现经调整口径盈利
- 环球观热点:理想汽车:3月交付2.08万辆新车 累计交付超过30万辆
- 多地查处公务员考试作弊行为,有人禁考5年-世界视讯
- 当前简讯:一周主力资金流向出炉!最贵新股获抢筹 三大行业遭...
- 第十届中国网络视听大会“融媒体改革深水区的‘破/立’探索”...
- 当前要闻:机票燃油附加费又要降了!“五一游”迎多重利好
- 记者带你体验新消费文化文创市集 世界观天下
- 环球热推荐:理想汽车3月交付20823辆,同比增长88.7%
- 突发!欧洲大国宣布 立即禁用!神秘富豪去世?美财政部收到4...
- 北京楼市大消息!正式启动“带押过户” 交易活跃度和贷款需...
- 环球热点评!一季度百强房企业绩同比转正!38家房企增幅大于3...
- 世界快看:我国自主研制速度可达600km/h的高温超导电动悬浮交...
- 数十家品牌商遭“炸店”!中小商家和拼多多之间到底发生了什么
- CRO龙头低位遭股东减持!下周解禁压力较小 16股面临解禁_全球动态
- 每日视讯:证金、汇金、社保基金最新动向曝光:方正证券、新...
- 【环球时快讯】券商行业大降薪!中信人均年薪从94万降到83万...
- 70亿定增遭问询!国联证券三个方面被重点关注 有何影响?|全...
- 比亚迪乘用车在西班牙正式开售 两家先锋门店同期开业
- 沪硅产业股东嘉定开发、中科园区拟合计减持不超1%
- 世界最新:首席经济学家七人谈:二季度GDP同比增速或超7% 财...
- 重磅!2022年公募基金年报数据全解!
- 新资讯:40万亿工行业绩出炉!如何打好“强优大”经营组合拳...
- 大跌3万亿! 182亿大排名来了 多家巨头下滑!这些机构飙升(名单)
- 新疆克孜勒苏州阿合奇县发生3.6级地震 焦点热议
- 天天动态:“包邮包上天”!罗永浩直播间补贴100万卖卫星 上...
- 意大利突然宣布:“封杀”ChatGPT!打响人类保卫战第一枪!
- 通鼎互联:公司参股北交所上市公司云创数据,目前持股比例为...
- 美股收盘:纳指收涨1.74% 特斯拉大涨6%
- 首批四单基础设施公募REITs扩募项目获批 全球新资讯
- 跨国医药公司看好中国市场 多家龙头企业拟参展第六届进博会_...
- 滨海能源:公司董事长贾运山逝世 环球即时看
- 楚天科技:楚天长兴精密制造公司正式投产|全球短讯
- 专注供应链及餐饮连锁巨头企业宏琰国际集团 再次完成1.2亿A...
- 速讯:首批四单REITs扩募项目获证监会变更注册批复
- 恒辉安防(300952.SZ):拟推不超过188.4059万股限制性股票激励计划
- 普天通信集团(01720.HK)2022年总收入增加约3.5%至6.46亿元
- 3月31日晚间沪深上市公司重大事项公告最新快递_实时
- 热文:保持双轮驱动战略聚焦 新城控股2022年实现营收1154.57亿
- 快播:顺博合金(002996.SZ):拟定增募资不超15亿元 用于安徽...
- 新城控股2022年实现营收1154.57亿 全年回款1329亿、回款率达...
- 意大利数据保护机构对ChatGPT开发公司展开调查 最新消息
- 华天科技:公司光电传感器封装产品已经量产
- 广州新规:购买新能源车 最高补贴一万元
- 3月31日龙虎榜:2.3亿抢筹捷成股份 机构净买13股
- 美邦服饰:出售华瑞银行股份获上海银保监局批复
- 央行召开2023年征信工作电视会议:全面规划现代化征信体系建...
- 意大利:即日起禁止使用ChatGPT并限制OpenAI处理意大利用户信息
- 每日播报!网络视听大咖说①叶蓁蓁:人类不能被人工智能取代
- 全球热点评!一季度盘点:你赚钱了吗?超四成翻倍股来自这里...
- 通讯!女子在长沙梵汐医美祛斑不成反遭“毁容” 谁来为我的...
- 每日讯息!易生活控股(00223.HK)进一步延长配售新股份最后截止日期
- 世界微动态丨钟南山:进入4月后 条件允许情况下建议可以不戴口罩
- 天齐锂业2022年营收增428%净利增1060% 股价跌1.3%
- 世界速讯:万达电影:公司正在密切关注ChatGPT在影视制作领域...
- 商务部:推进内外贸一体化试点,实施内外贸一体化领跑行动|动...
- 全球即时看!同花顺龙虎榜:机构净卖出167.15万元
- 环球微头条丨恒生电子涨停 机构净买入4.03亿元
- 中宝新材港股上市首日破发跌35% 募资净额1.54亿港元_天天观速讯
- 给孩子买保险 到他们80岁才能拿回“本金”?泰康人寿屡遭投...
- 当前快报:交建股份:拟合资设立控股子公司 拓展江浙沪地区市场
- 还有200万辆车没卖掉!3个月后就没法卖了?车企疾呼:请再给...
- 银保监会:引导人身保险业为积极应对人口老龄化国家战略贡献...
- 油价“二连降” 今年来最大降幅!加一箱油少花13元
- 百邦科技:实控人之一致行动人拟减持不超3.63%股份-环球快报
今日要闻
- 姜岚昕对话博鳌亚洲论坛理事长潘基文
- 专注供应链及餐饮连锁巨头企业宏琰国际集团 再次完成1.2亿A轮融资加持
- 广联达2022年报发布:明确未来三年战略 突破百亿全速奔跑
- 震撼来袭,探索秋冬时尚最IN时尚,不容错过的发布会!
- Augmentlabs元数汇 Blockchain Life 2023 活动回顾
- 小鹏汽车公布Q4及全年财报:全年营收269亿 同比增长28.0%
- 一瓶广州好水,“广州矿泉”正式发布
- WORLD MADAM世界夫人2022中国区年度颁奖盛典圆满收官,赵迪摘得总冠军桂冠
- 服务业精细化运营商业空间巨大,“私域运营引擎”iCC Grow亮相美博会
- 布局第三代半导体战略,高频科技超纯工艺推动产业机遇