中银证券及两员工收警示函 员工无证展业致客户损失等
北京8月20日讯 证监会河北监管局网站近日公布了关于对中银国际证券股份有限公司(简称“中银证券”,601696.SH)唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2023〕18号))。
决定书显示,2023年7月河北证监局对该营业部开展了现场检查,经查,该营业部存在以下问题:
一、对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞,导致未能及时发现员工违规开展业务,且造成客户损失。
(相关资料图)
二、部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统。
三、存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议。
四、个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金。中后台员工领取基金产品销售提成,未做到与业务岗位相分离。
河北证监局指出,上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第六条第三款、《证券经纪业务管理办法》第三十七条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(以下简称《合规管理办法》)第六条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的规定。
根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条,河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
同日,河北证监局还披露了关于对张彬、曹春辉采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2023〕19号、20号))。
经查,张彬自2016年在中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部从业以来,未在中国证券业协会注册为证券投资顾问,违规向客户提供投资建议。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条相关规定,河北证监局决定对张彬采取出具警示函的行政监管措施。
曹春辉自2016年中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部从业以来,未在中国证券业协会注册为证券投资顾问,向客户提供投资建议。同时,未取得基金从业资格,于2022年6月向客户销售基金。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条相关规定,河北证监局决定对曹春辉采取出具警示函的行政监管措施。
河北证监局关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2023〕18号))
中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部:
2023年7月我局对你营业部开展了现场检查,经查,你营业部存在以下问题:
一、对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞,导致未能及时发现员工违规开展业务,且造成客户损失。
二、部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统。
三、存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议。
四、个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金。中后台员工领取基金产品销售提成,未做到与业务岗位相分离。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第六条第三款、《证券经纪业务管理办法》第三十七条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(以下简称《合规管理办法》)第六条第四项、《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《合规管理办法》第三十二条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,认真学习法律法规,采取有效措施及时补救、积极整改,并自收到本决定书后于15个工作日内向我局提交书面报告。
如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
河北证监局
2023年8月7日
河北证监局关于对张彬采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2023〕19号))
张彬:
经查,你自2016年在中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部从业以来,未在中国证券业协会注册为证券投资顾问,违规向客户提供投资建议。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条相关规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应加强对相关法律法规的学习,严格规范从业行为,杜绝此类违规行为再次发生,并自收到本决定书后15个工作日内向我局提交书面整改报告。根据《证券期货市场诚信监督管理办法(2020年修订)》第十一条,我局将该监管措施记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
河北证监局
2023年8月7日
河北证监局关于对曹春辉采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2023〕20号))
曹春辉:
经查,你自2016年中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部从业以来,未在中国证券业协会注册为证券投资顾问,向客户提供投资建议。同时,未取得基金从业资格,于2022年6月向客户销售基金。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条相关规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应加强对相关法律法规的学习,严格规范从业行为,杜绝此类违规行为再次发生,并自收到本决定书后15个工作日内向我局提交书面整改报告。根据《证券期货市场诚信监督管理办法(2020年修订)》第十一条,我局将该监管措施记入证券期货市场诚信档案。
如果对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
河北证监局
2023年8月7日
标签:
您可能也感兴趣:
为您推荐
沪深两市超30个项目终止!数量超去年全年 再融资正收紧?
A股公司组团回购!美股三巨头年内已回购7300亿 这才是牛市“命门”?
活久见!第五次脱帽 *ST皇台被撤销退市风险警示
排行
精彩推送
- 中银证券及两员工收警示函 员工无证展业致客户损失等
- 参加一场跨文化阅读讲座,发现不一样的音乐
- 量化大佬激辩“T+0”:未来可能推出 但需逐步落地
- 最能打动白羊座女生的礼物,一招教你拿下白羊!
- 沪深两市超30个项目终止!数量超去年全年 再融资正收紧?
- A股公司组团回购!美股三巨头年内已回购7300亿 这才是牛市“...
- 公安部公布打击整治“飙车炸街”典型案例
- 海南三亚牵手古都西安 共谋旅游发展新机遇
- 暑期旅游市场火爆 多地景区客流量保持高位运行
- 公安部第二次部署推进夏季治安打击整治行动
- 各地多措并举推动消费持续恢复和扩大 服务消费需求加快释放
- 我国算力产业已初具规模 部分计算类产品产量全球第一
- 京津冀及东北再迎强降雨 南方多地高温在线体感闷热
- 财政部部长出席二十国集团财政和卫生部长联合会议
- 活久见!第五次脱帽 *ST皇台被撤销退市风险警示
- iPhone 15或将迎重大升级!安卓用户和苹果用户可互借充电器了?
- 全国累计收购夏粮5547万吨 进度已超八成
- “存款特种兵”的经济账:15万本金 花330块车费 多赚1800块利息
- 啤酒龙头净利润超预期 近30家机构密集关注!多只评级股业绩向好
- 知名私募持仓曝光!葛卫东减持科大讯飞 “神秘私募”继续...
- 权益基金发行冰点!罕见的“反复延募”频现
- 阿尔及利亚发生一起针对华侨企业恶性抢劫事件,我使馆:已向...
- AI推高中国算力总量 产业从“计算”到“智算”还差几步?
- 证监会表态加强跨部委沟通协同 保险资金权益类投资再迎利好
- 李嘉诚北京一住宅项目将开售:22年前拿地 房价达当年地价的50多倍
- 李大霄:证监会释放重大利好 市场将有正面反应
- 董明珠首次回应格力今年“落榜”:比爆雷的世界500强好
- 研学游要“游有所学”
- 动如雷霆!东部战区联合演训传递什么信号?
- 贵州盘州市一项目拖欠数百万元工程款,管委会:已走司法程序
- 医疗影像设备龙头迎来超700亿巨额解禁!60只解禁股下周来袭
- 蓝灰色背景墙装修效果图 蓝灰色背景
- 积极信号!碧桂园、龙湖、远洋都有好消息 债务违约化解有进展
- 中融信托回应“多个产品逾期兑付”:公司目前经营正常 仍有...
- 20.82万亿!私募规模创历史新高!纷纷提高仓位 越跌越买!
- 财政部、应急管理部预拨10亿元中央自然灾害救灾资金
- 工信部:中国算力总规模位居全球第二
- 深圳新房5折甩卖?记者实探 建筑性质为办公楼 并非传统的商务公寓
- 莫兰特:在联盟只有哈登和我不分伯仲,其他球员不堪一击
- 取消公摊?万亿省会率先出手
- 亚辉龙H1净利降78.74% 上市即巅峰募6亿中信证券保荐
- 楼市新政密集落地 多城真金白银提振住房消费
- 广东知名企业家李兴浩被公安机关控制 是志高空调创始人
- 北京46家博物馆取消周一闭馆 提升公众参观体验
- 安化:大手牵小手,垃圾分类宣传走进千家万户
- 北京七部门联合发布通告:加强行业使用电动三轮车通行管理
- 应急管理部:当前仍处于主汛期 不能有丝毫放松
- 洪水过后 京津冀及东北地区灾后重建有哪些新进展
- 工信部副部长:加快出台推动算力基础设施高质量发展的政策举措
- 多只超级慢牛股获机构扎堆调研!市盈率低至个位数 高增长低...
- “三阳”来了?中疾控:EG.5变异株占比超70%!专家:普通人每...
- 东部战区位台岛周边组织海空联合战备警巡和联合演训
- 国家疾控局:关于新冠病毒EG.5变异株相关科普问答
- 多举措减轻灾害损失 确保秋粮丰收到手
- 中泰缅老四国警方启动合作打击赌诈集团专项联合行动
- 中国证监会:将持续优化股份回购制度
- 关于新冠病毒EG.5变异株相关科普问答
- 原神三人行先寻明师任务攻略
- 签证排队到年底、国庆机票价格暴涨!出境游“满血恢复”还待...
- “男子未经妻子同意炒股亏71万”刷屏!这3点启示很重要
- “卷”向世界!多家A股电池巨头出海 要拿下奔驰、宝马“大本...
- 首个展期债券方案来了!碧桂园最新回应
- 亚朵集团美股跌8.41%
- 达达集团美股跌10.61%
- 中国太平前7月保费收入1375.17亿元 同比增长12%
- 优品车美股跌12.37%
- 思享无限美股涨8.62%
- 美国零售数据表现良好 美元周五持平
- 小鹏汽车二季度净亏超预期扩大至28亿元 四季度冲击月销2万辆
- ARM IPO太火爆 华尔街“倾巢而出”!特斯拉连跌6日 进入技...
- 国际首套 压缩空气储能重大突破 未来装机有望大幅提升!6只...
- 北京黑龙潭在哪里(北京黑龙潭)
- 拓荆科技:中微公司累计减持0.99%股份 套现5.2亿
- “一口价”惹的祸?多地关注网约车乱象 上海加强清退、杭州...
- 证监会发声!释放多个重磅信号 事关你的股票
- 惨烈崩盘!17万人爆仓 马斯克曝出大动作!巴菲特“炒房”突...
- 证监会答问十要点:研究延长交易时间 适当放宽对优质证券公...
- 证监会回应降低印花税呼声:具体情况建议向主管部门了解
- 台媒:蒋万安将出席上海“双城论坛”
- 8月18日基金净值:广发沪港深龙头混合最新净值0.6789,跌2.34%
- 国美零售:预计上半年销售收入同比下滑超过90%
- 汇通控股8月25日上交所首发上会 拟募资8.1亿元
- 碧桂园首支境内债展期方案确定:“16碧园05”展期三年 每个...
- 美股三大指数集体下跌 热门中概股普跌
- 信达证券跌8.6% 机构净卖出1.42亿元
- 中泰缅老四国警方启动合作打击赌诈集团专项联合行动
- 宁乡“股东式”服务打造一流营商环境
- 泡泡玛特首谈乐园:乐园是长期战略 朝阳公园只是1.0版本
- 8月18日晚间沪深上市公司重大事项公告最新快递
- 理想能做对下一道大题么?
- 8月18日龙虎榜:2.2亿抢筹新时达 机构净买10只股
- 8月18日北向资金最新动向(附十大成交股)
- 姚记科技跌停机构净卖出7674万元 华安证券周一喊增持
- 浙江世宝涨停 机构净买入5180万元
- 环保板块涨1.78% 国泰环保涨20.01%居首
- 帝尔激光上半年净利同比降19.32% 股价跌1.13%
- 皇台酒业董事会秘书辞职
- 1-7月全国吸收外资7667.1亿元人民币
- 商务部:去年中蒙双边贸易额达122亿美元
- 破发股采纳股份跌4.2% 去年上市超募7亿海通证券保荐