武汉农商行未按规定识别客户身份遭罚

日前，中国人民银行武汉分行网站公布的行政处罚信息公示表(武银罚字〔2021〕第1号)显示，时任武汉农村商业银行股份有限公司会计管理部副总经理程志对武汉农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务;2.与身份不明的客户进行交易。中国人民银行武汉分行依法对其罚款6万元。

行政处罚信息公示表(武银罚字〔2021〕第2号)显示，时任武汉农村商业银行股份有限公司零售业务部副总经理罗继军对武汉农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行武汉分行依法对其罚款1万元。

行政处罚信息公示表(武银罚字〔2021〕第3号)显示，时任武汉农村商业银行股份有限公司公司业务部副总经理夏青青对武汉农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行武汉分行依法对其罚款2.5万元。

行政处罚信息公示表(武银罚字〔2021〕第4号)显示，时任武汉农村商业银行股份有限公司合规管理部副总经理明伟对武汉农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告。中国人民银行武汉分行依法对其罚款6万元。

行政处罚信息公示表(武银罚字〔2021〕第5号)显示，时任武汉农村商业银行股份有限公司网络金融部副总经理罗忠对武汉农村商业银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任：未按规定保存客户身份资料和交易记录。中国人民银行武汉分行依法对其罚款1万元。以上5人合计罚款16.5万元。

经中国经济网记者查询发现，武汉农村商业银行股份有限公司成立于2009年8月31日，注册资本48.60亿人民币，武汉商贸集团有限公司、武汉市电力开发有限公司、湖北香利资产管理有限公司各持7.56%比例股份。