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花旗因风控问题被罚4亿美元

屋漏偏逢连夜雨!如此形容老牌银行巨头花旗眼下的境遇,一点都不为过。

美国当地时间10月7日,因“风险管理缺失和内部控制的各个领域均未达标”,美联储(FED)和货币监理署(OCC)对花旗开出4亿美元的罚单。据外媒报道称,花旗未能改善其风险管理系统,这套系统程序旨在检测有问题的、损害银行的交易。

花旗承诺将在未来三个月内改善其风险管理和内控措施,并开展重要的补救项目,以加强内控合规、风险管理和数据治理等。

美联储官网于10月7日公布了花旗目前存在的风控问题

花旗的风控问题被诟病已久,两个月前发生的一笔乌龙交易,更是一个标志性事件。今年8月,花旗向当地化妆品巨头露华浓(Revon Inc.)的债权人错误支付9亿美元,而其中少数债权人不想归还这笔“天上掉下来的馅饼”。