当前焦点!招商证券收警示函 从事投行类业务三宗违规

北京8月9日讯今日，证监会网站公布了深圳证监局关于对招商证券股份有限公司（简称“招商证券”，600999.SH）采取出具警示函措施的决定。

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决定书显示，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

深圳证监局指出，上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，以下简称《发行上市保荐业务办法》）第十七条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号，以下简称《债券管理办法》）第七条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）项、第（七）项、第（九）项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（证监会公告〔2014〕49号）第七条、第九条、第十三条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（证监会公告〔2014〕49号）第十九条第（六）项的规定。

根据《发行上市保荐业务办法》第六十五条、《债券管理办法》第五十八条、《资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。

深圳证监局关于对招商证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

招商证券股份有限公司：

经检查，你公司在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：

一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，以下简称《发行上市保荐业务办法》）第十七条，《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号，以下简称《债券管理办法》）第七条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号，以下简称《资产证券化业务管理规定》）第十三条第（一）项、第（七）项、第（九）项，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（证监会公告〔2014〕49号）第七条、第九条、第十三条，《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》（证监会公告〔2014〕49号）第十九条第（六）项的规定。根据《发行上市保荐业务办法》第六十五条、《债券管理办法》第五十八条、《资产证券化业务管理规定》第四十六条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

如对本监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

2022年8月3日

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