凯莱英收关注函：回购均价153元员工持股受让价35元

北京11月21日讯 近日，深圳证券交易所发布关于对凯莱英医药集团（天津）股份有限公司的关注函（公司部关注函〔2022〕第411号）。2022年11月18日，凯莱英医药集团（天津）股份有限公司（简称“凯莱英”，002821.SZ）发布2022年员工持股计划(草案)。

参与本次员工持股计划的员工总人数合计不超过608人，其中参与本次员工持股计划的董事（不含独立董事）、高级管理人员共计10人。本次员工持股计划的最终参与人员根据员工持股计划的实际缴款情况确定。持有人对应的权益份额及比例如下表所示：

(资料图)

本次员工持股计划涉及的标的股票规模不超过445.48万股，占目前公司股本总额的1.20%。具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。

本次员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的凯莱英A股普通股股票。公司于2022年11月11日公告了《关于股份回购完成暨股份变动的公告》，公司本次实施回购股份区间为2022年9月5日至2022年11月10日，累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份522.93万股，占公司A股股本的1.5271%，其中最高成交价为169.94元/股，最低成交价为126.94元/股，合计成交金额为人民币79947.55万元（不含交易费用）。本次公司回购股份的实施符合相关法律法规要求，符合既定的回购方案，现回购方案已实施完毕。

本次员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价格为35.00元/股，为公司回购股票交易均价的22.89%。经中国经济网记者计算，公司回购股票交易均价为152.91元/股。

本次员工持股计划的存续期为54个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。本次员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本次员工持股计划购买价格存在部分折价，因此锁定12个月后分三期解锁，解锁比例分别为40%、30%、30%；除上述锁定期外，还同时设定了额外锁定期。

本次员工持股计划授予份额的公司层面解锁考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下：

第一批次解锁：以2021年营业收入为基数，公司2023年营业收入增长率不低于80%；

第二批次解锁：以2021年营业收入为基数，公司2024年营业收入增长率不低于120%；

第三批次解锁：以2021年营业收入为基数，公司2025年营业收入增长率不低于150%。

深圳证券交易所指出，2022年11月18日，凯莱英披露《2022年员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的上市公司股票，员工持股计划受让回购股票的价格为35.00元/股，为公司回购股票交易均价的22.89%。员工持股计划授予份额的公司层面解锁考核年度为2023至2025年三个会计年度，各年度业绩考核目标分别为：“以2021年营业收入为基数，公司2023年营业收入增长率不低于80%”“以2021年营业收入为基数，公司2024年营业收入增长率不低于120%”“以2021年营业收入为基数，公司2025年营业收入增长率不低于150%”，计算各年度营业收入时，均需剔除依据已披露的《关于签订日常经营重大合同的公告》（公告编号：2021-115、2021-125、2022-018）订单取得的当年度营业收入。

上市公司管理二部对上述情况表示关注，请凯莱英核实说明以下事项：

1.凯莱英2022年前三季度营业收入为78.12亿元，同比增长167.25%。请结合凯莱英近年业绩情况，说明此次员工持股计划公司层面业绩考核指标设置的合理性，能否达到《草案》中提及的“建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展”的目标，是否符合公司当前业务发展及业绩提升要求。

2.请结合凯莱英经营情况、公司股票价格等进一步说明此次员工持股计划受让价格的定价方法、依据及其合理性，是否有利于建立和完善员工与公司的利益共享机制，是否符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》中“盈亏自负，风险自担”的基本原则，是否有利于提升公司竞争力，是否损害上市公司及中小股东利益。请律师核查并发表明确意见。

3.凯莱英认为需说明的其他事项。

深圳证券交易所

关于对凯莱英医药集团（天津）股份有限公司的关注函

公司部关注函〔2022〕第411号

凯莱英医药集团（天津）股份有限公司董事会：

2022年11月18日，你公司披露《2022年员工持股计划（草案）》（以下简称《草案》），本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的上市公司股票，员工持股计划受让回购股票的价格为35.00元/股，为公司回购股票交易均价的22.89%。员工持股计划授予份额的公司层面解锁考核年度为2023至2025年三个会计年度，各年度业绩考核目标分别为：“以2021年营业收入为基数，公司2023年营业收入增长率不低于80%”“以2021年营业收入为基数，公司2024年营业收入增长率不低于120%”“以2021年营业收入为基数，公司2025年营业收入增长率不低于150%”，计算各年度营业收入时，均需剔除依据已披露的《关于签订日常经营重大合同的公告》（公告编号：2021-115、2021-125、2022-018）订单取得的当年度营业收入。

我部对上述情况表示关注，请你公司核实说明以下事项：

1.你公司2022年前三季度营业收入为78.12亿元，同比增长167.25%。请结合你公司近年业绩情况，说明此次员工持股计划公司层面业绩考核指标设置的合理性，能否达到《草案》中提及的“建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展”的目标，是否符合公司当前业务发展及业绩提升要求。

2.请结合你公司经营情况、公司股票价格等进一步说明此次员工持股计划受让价格的定价方法、依据及其合理性，是否有利于建立和完善员工与公司的利益共享机制，是否符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》中“盈亏自负，风险自担”的基本原则，是否有利于提升公司竞争力，是否损害上市公司及中小股东利益。请律师核查并发表明确意见。

3.你公司认为需说明的其他事项。

请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年11月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。同时，提醒你公司及全体董事、监事和高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》等规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。

特此函告

深圳证券交易所

上市公司管理二部

2022年11月18日

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