中地信基金未评估投资者的风险违规遭罚

中国证监会福建监管局近日发布了关于对中地信基金投资(三明)有限公司采取责令改正措施的决定。

行政处罚决定书显示，经查，中地信基金投资(三明)有限公司在销售中地信地理信息股权投资基金(有限合伙)、宁波中地信壹号投资管理合伙企业(有限合伙)两只私募基金时，均未采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，也均未由投资者书面承诺符合合格投资者条件。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第十六条第一款的规定。

按照《暂行办法》第三十三条的规定，福建监管局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。

资料显示，中地信基金投资(三明)有限公司于2014年06月10日成立。法定代表人陈玮，公司经营范围包括：资产投资及管理等。其大股东为中盈汇(三明)基金投资合伙企业(有限合伙)，持股比例为95%，北京谛都融成管理咨询服务有限公司持股比例为5%。

中地信地理信息股权投资基金(有限合伙)成立于2014年8月12日、宁波中地信壹号投资管理合伙企业(有限合伙)成立于2015年12月28日。

相关法规：

《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文：

关于对中地信基金投资(三明)有限公司采取责令改正措施的决定

中地信基金投资(三明)有限公司：

经查，发现你公司存在以下问题：

中地信地理信息股权投资基金(有限合伙)、宁波中地信壹号投资管理合伙企业(有限合伙)均系由你公司担任管理人且自行销售的私募基金。你公司在自行销售前述两只私募基金时，均未采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，也均未由投资者书面承诺符合合格投资者条件。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《暂行办法》)第十六条第一款的规定。

针对上述情况，按照《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，进一步规范私募基金活动。你公司应当在收到决定书之日起1个月内完成整改，并向我局提交落实整改工作的书面报告，我局将视情况组织检查验收。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

福建证监局

2020年9月7日