国元保险2宗违法被罚 未按规定履行客户身份识别义务

序号

当事人名称

行政处罚决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚

决定机关名称

作出行政

处罚决定日期

备注

5

国元农业保险股份有限公司

（合银）罚字〔2022〕10号

1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

罚款人民币47.8万元。

中国人民银行

合肥中心支行

2022年5月30日

6

孙宇（时任国元农业保险股份有限公司合规风控部总经理）

（合银）罚字〔2022〕11号

对国元农业保险股份有限公司以下违法违规行为负责：1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

罚款人民币1万元。

中国人民银行

合肥中心支行

2022年5月30日

7

蒋严林（时任国元农业保险股份有限公司理赔管理部副总经理）

（合银）罚字〔2022〕12号

对国元农业保险股份有限公司以下违法违规行为负责：1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

罚款人民币1万元。

中国人民银行

合肥中心支行

2022年5月30日

8

褚瑞（时任国元农业保险股份有限公司合肥中心支公司理赔中心经理）

（合银）罚字〔2022〕13号

对国元农业保险股份有限公司以下违法违规行为负责：1.未按规定履行客户身份识别义务；

2.未按规定完整保存客户身份资料、身份识别工作记录、交易记录。

罚款人民币1万元。

中国人民银行

合肥中心支行

2022年5月30日