红塔银行违法被罚 未按规定履行客户身份识别义务等

北京2月21日讯中国人民银行昆明中心支行网站近日披露的行政处罚信息公示（（昆银）罚字〔2022〕第6号-第8号）显示，云南红塔银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额可疑交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行昆明中心支行对其处罚款56万元。

时任云南红塔银行股份有限公司昆明分行财务运营部经理张宏明对云南红塔银行股份有限公司以下违规行为负直接管理责任：未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行昆明中心支行对其处罚款1.2万元。

时任云南红塔银行股份有限公司法律合规部副总经理刘明祥对云南红塔银行股份有限公司以下违规行为负直接管理责任：未按规定报送大额可疑交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行昆明中心支行对其处罚款3万元。

以下为处罚原文：

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