【全球速看料】北京证监局对中信建投采取责令改正措施

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中宏网3月15日电记者从北京市证监局了解到，因中心建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”）在展业中存在相关措施，北京市证监局向该企业采取责令改正措施的决定。

北京市证监局官网公布的决定内容显示，中信建投在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严,二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误，三是受托管理履职不足。

上述情况违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》第三条、第六十一条以及《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定。依据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

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