中证协发布新规！明确对证券公司落实行业文化建设相关要求不力等情形进行扣分

北京商报讯（记者 刘宇阳 李海媛）4月25日，中证协发布《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》（以下简称《评估办法》）及《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》（以下简称《年报指引》），规则自发布之日起施行。

据悉，《评估办法》共三十六条，包括总则、评估指标、评估 计分、评估类别、组织实施与结果运用、自律管理及附则等七章；而《年报指引》包括总则、年度报告编制与公示要求、自律管理、附则等四个章节，共二十七条。

中证协表示，《评估办法》《年报指引》集中体现了行业文化建设核心价值观和《证券行业文化建设十要素》要求。评估基础指标基于文化建设十要素构建，突出强调行业文化建设与党建工作要求、人的全面发展、专业能力建设和历史文化传承的有机结合，与公司治理、发展战略、发展方式和行为规范深度融合。加分指标主要对证券公司积极践行行业文化建设核心价值观、推动行业文化建设作出贡献、公司文化建设取得成效被社会认可等情形进行加分。

同时，对证券公司落实行业文化建设相关要求不力等情形进行扣分，具体指标包括薪酬激励过于激进，未建立和实施稳健薪酬制度等。证券公司应当每年公示上一年度文化建设整体情况、落实十要素情况等，并对年度文化建设进行质量评估，提出改进措施。公司向协会提交的实践评估相关材料应与年报公示内容保持一致。证券公司文化建设领导小组负责人对实践评估自评情况及年报公示内容负责，强化公司文化建设主体责任，客观评估公司文化建设成效和存在问题，不断提升文化建设工作质量和水平，推动公司文化形成的内生机制和具体实践。

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