海南银行两宗违法被罚 未按照规定报送可疑交易报告等

北京12月27日讯央行网站近日公布的中国人民银行海口中心支行行政处罚信息公示表（琼银罚字〔2021〕第8号）显示，海南银行股份有限公司未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行海口中心支行对其罚款52万元。

琼银罚字〔2021〕第9号显示，王东海（时任海南银行股份有限公司法律合规部总经理）对海南银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定开展客户风险等级划分、调整和审核工作；未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行海口中心支行对其罚款3.7万元。