“玄学研报”接第二张监管罚单：陈南鹏遭监管谈话 金融圈玄学该停了

3月11日，深圳证监局连发两公告称，将对安信证券汕头分公司及投顾陈南鹏分别采取出具警示函、监管谈话等监管措施。

深圳证监局称，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第十六条的相关规定。

此外，安信证券汕头分公司在上述转发事件中，未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，行为违反了《证券公司内部控制指引》第四条第一项、第七条第一项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的相关规定。

图为深圳证监局对陈南鹏采取监管措施的公告

对于券商研报的合规性和严谨性要求，监管从严趋势明显。针对研报乱象，财联社记者采访了部分券商分析师，“博眼球，想要红”是比较多的评价。有北京券商分析师直言指出，这些研报偏离了作为专业机构、专业人士需秉持专业、合规、审慎的基本原则和态度，也并不符合监管一直要求的“研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据”，需要反思。

图为陈南鹏在中国证券业协会信息公示情况

中国证券业协会信息显示，目前，安信证券投顾有1407位，人数在券商中排名靠前，而陈南鹏系投顾“老人”。陈南鹏的证券从业经历始于中关村证券，从事证券投资咨询工作，随后在2007年8月30日入职安信证券，继续证券投资咨询工作，其曾于2010年12月24日至2011年2月期间短暂离开安信证券，后又回到安信证券担任投顾至今。

陈南鹏所写报告发布于2021年12月25日，也就是说在事发三个月后，监管正式出手。该报告认为，2022年壬寅年处于中国股市五年大牛市的开端，2022年的投资策略为“仁者无敌”，看好水、木、火属性行业，还特别提醒2022年不要投资地产，以及回避任何土属性的行业或标的。

不过从目前情况看来，这份报告的预期和现实可谓是南辕北辙。该报告指出2020年金气全无，预测有色或黄金仅在农历七至九月份有行情，但近期，受国际地缘政治形势紧张影响，市场避险情绪最强时，受益于国际油价和金价大涨，黄金与有色金属股频频异动。

陈南鹏还提出，2022年，受流动性宽松和政策扶持，股票市场向好而生，预计低估值和政策导向的品种成为投资主流，但年中会有风格变化，应该注意守住上半年的胜利果实，在下半年重点布局消费和金融的主线。而今年以来，截至3月11日，陈南鹏提到的“上半年的胜利果实”也未有成熟的雏形。

此前已有分析师受罚。去年底，江西证监局对国盛证券研究员刘富兵运用“天干地支”预测股市开出罚单。

（文章来源：财联社）

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