首页 要闻 > 正文

证监局:浙商国金两员工因“代客理财”收罚单

又有券商的员工因非法代客理财,遭到当地证监局处罚。记者从江苏证监局与天津证监局官网获悉,其分别就浙商证券、国金证券两名员工“代客理财”分别开出30万元、15万元罚单。此前,上海证监局对东方证券员工借他人账户炒股开出5万元罚单。

有业内人士分析,无论是“代客理财”还是借账户炒股,2019年修订的新《证券法》对证券从业人员炒股并未“松绑”,投资者不能盲目相信从业人员违法承诺,应保持理性投资理念,努力提高自身专业知识与经验。