海丰农商银行违法被罚 大股东为深圳农商银行
北京1月18日讯央行网站近日公布的行政处罚信息公示表(汕银罚字[2021]1号)显示,2020年1月1日至2020年12月31日期间,广东海丰农村商业银行股份有限公司未按照规定执行大额交易报告制度,违反《中华人民共和国反洗钱法》第二十条:“金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。”中国人民银行汕尾市中心支行根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(三)项规定,对该机构处以28.2万元罚款,并对1名相关责任人员处以2.2万元罚款。
汕银罚字[2021]2号显示,广东海丰农村商业银行股份有限公司未建立以分级授权为核心的消费者金融信息使用管理制度,格式条款存在不合理规定。中国人民银行汕尾市中心支行对其警告。
汕银罚字[2021]3号显示,广东海丰农村商业银行股份有限公司未及时办理国库集中支付资金的退回业务。中国人民银行汕尾市中心支行对其罚款人民币3694.90元。
资料显示,广东海丰农村商业银行股份有限公司的大股东为深圳农村商业银行股份有限公司,持股51.76%。
相关法规:
《中华人民共和国反洗钱法》第二十条:金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。
金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向反洗钱信息中心报告。
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:
(一)未按照规定履行客户身份识别义务的;
(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;
(五)违反保密规定,泄露有关信息的;
(六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;
(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。
您可能也感兴趣:
为您推荐
国电南瑞完成兑付2021年度第一期超短期融资券 发行利率2.59%
建发股份赖衍达辞去副总经理职务 许加纳接任
商务部:2021年我国实际使用外资规模超1.1万亿元 再创历史新高
排行
精彩推送
- 海丰农商银行违法被罚 大股东为深圳农商银行
- 长盈通闯关科创板上市获上交所问询 2021年上半年净利润为2,6...
- 今日天源迪科上涨20.04%报价12.1元 封上涨停板
- 今日ST熊猫上涨4.99%报价9.67元 封上涨停板
- 英力股份2021年预计净利6000万-7000万元 同比下降超三成
- 金域医学控股股东梁耀铭质押60万股 质押期限至2022年4月13日
- 同犇投资35只基金开年34只亏损 7成基金近半年跌超30%
- 兴通股份未获指标拟募资前年营收3倍 曾超额分配利润
- 万控智造应收账款占营收近半 产能未饱和募投难消化
- 金隅集团:预计2021年扣非净利润同比降低14.7%-4.3%
- 三诺生物:预计2021年净利润同比下降45%至25%
- 中国太平2021年保费收入1829.26亿元 同比增长2.54%
- 厦门国贸:聘任王晓峰、王永清为副总裁
- 东方明珠董事长王建军因工作变动辞职
- 延安必康两跌停 近2年半无一份国内券商研报
- 盐津铺子跌6.8% 股价高点开源证券喊买入
- 泉峰汽车跌停 高点下跌后开源证券最先喊买入
- 西藏药业跌9.64% 高点下跌后西南证券最先喊买入
- 荣盛石化跌3.27% 东吴证券高点两度喊买入
- 国盛金控跌2.5%领跌证券板块 近2年5个月无券商研报
- 德石股份上市首日涨70% 营收与净利增长缓慢
- 泰慕士换手38.5% 业绩反弹大客户迪卡侬身兼大供应商
- 永安期货跌7.49% 中信证券近期发研报评级“卖出”
- 平安证券重庆一员工收警示函 伪造合格投资者认证材料
- 破发股迪哲医药跌3% 超募2亿预计去年亏超6亿
- 洁雅股份跌3.9% 超募6.6亿实控人涉股权纠纷诉讼
- 人民币对美元汇率中间价上调78个基点
- 杰美特上市业绩连跌两年 IPO超募7亿东兴证券赚1亿
- 收评:两市高位盘整创指涨1.63% 数字货币全天领涨
- 建设银行宜春袁州支行被罚 员工行为管理不到位
- 四家兴福村镇银行违法被罚 大股东为常熟银行
- 江南水务转让东方骄英股权两宗违规 收证监局警示函
- 曲靖会泽长江村镇银行违法被罚 大股东为武汉农商行
- 午评:两市高开高走创指涨1.56% 数字经济板块大涨
- 电科数字副总经理缪云洁辞职 第三季度净利润同比增长1.29%
- 惠博普执行副总裁白明垠辞职 第三季度净利润为2602万元
- 桂林三金常务副总裁邹洵辞职 第三季度净利润为4571万元
- 安利股份拟不超2000万元回购公司股份 回购价格上限22元/股
- 皇台酒业总经理杨利兵辞职 2020年薪酬为12万元
- 今日上市:兰州银行、佳缘科技、德石股份
- 今日申购:采纳股份、晶科能源
- 美股上周五涨跌不一 银行板块受企业财报影响承压重挫
- 菲菱科思过会:今年IPO过关第6家 国信证券过1.5单
- 维海德过会:今年IPO过关第7家 方正承销保荐过首单
- 盘古智能过会:今年IPO过关第8家 国金证券过首单
- 汐泰投资开年23只基金全亏损 4个交易日14基金跌超10%
- 幻方量化91只基金开年90只亏损 七成近1个月下跌超10%
- 东田微应收款高去年营收降 数据大变脸因会计所不同?
- 博盈特焊产品单一价格连降毛利率跌 核心专利与人共有
- 美农生物净利高增速刹闸 猪价下行周期募投产能难消化
- 金科股份实际控制人与红星家具集团达成一致行动协议
- 航发动力:股东航空工业集团减持2438万股 套现15亿
- 中毅达:股东西藏一乙拟减持不超过1071万股
- 交通银行:王锋辞去业务总监职务
- 电科数字:副总经理缪云洁辞职
- 兴通股份、万控智造1月20日首发上会
- 三元股份发布限制性股票激励计划 彰显增长信心
- 叮咚买菜配送员请假 不发工资还要倒扣钱?
- 中国平安2021年保费收入7603.33亿元
- 盛帮股份、兴禾股份1月21日创业板首发上会
- 菠萝和柚子的纠纷 “盒马”总部介入 前同事发声证明
- 女乘客深夜大喊被强奸 网约车司机直喊冤
- 通策医疗跌4.13% 华创证券去年高位强推
- "德邦"邮寄洗碗机 损坏程度咋认定
- 通过圆通快递退货运输中外包装损坏 商家拒绝退货
- 选好镜片付了款 离开之后想退钱
- 边上在施工 房子有裂缝
- 收评:指数分化沪指跌近1% 新冠检测板块掀涨停潮
- 来宾象州长江村镇银行违法被罚 大股东为武汉农商行
- 人民币对美元汇率中间价下调135个基点
- 天融信跌停 股价最高点中信证券喊买入招商证券强推
- 新华保险昆明中支违法被罚 诱导保险代理人违背诚信
- 方正证券2021年在湖南证券经营机构的书面投诉量居首
- 财信期货2021年在湖南期货经营机构的书面投诉量居首 大股东...
- 宏英智能过会:今年IPO过关第3家 中信证券过首单
- 隆达股份过会:今年IPO过关第5家 华英证券国信证券保荐
- 联软科技终止科创板IPO
- 振东制药:控股股东振东集团开年减持971万股
- 午评:两市表现分化创指涨0.64% 大蓝筹表现萎靡
- *ST新光副董事长钱森力减持1026.82万股 套现4630.96万元
- 兴业科技股东吴国仕减持143万股 均价为10.50元/股
- 高能环境实际控制人李卫国增持650万股 耗资约1亿元
- 豪悦护理实际控制人李志彪增持37.03万股 耗资2000.72万元
- 广安爱众股东裕嘉阁减持988.53万股 价格区间为3.30-3.73元/股
- 国际医学旗下两家医院被停业整顿3个月 股票将被ST
- 延安必康:公司股票可能被实施其他风险警示
- 美股周四收跌 美联储理事暗示联储可能最早3月加息
- 今日申购:百合股份
- 延安必康一字跌停 近2年半无一份国内券商研报
- 五芳斋过会:今年IPO过关第2家 浙商证券过首单
- 舍得酒业跌6.26% 招商证券1个月前唱多
- 沃森生物跌3.96% 中信证券去年九月上旬喊买入
- 益方生物1月20日科创板首发上会 实控人均美国国籍
- 中国人寿:推举非执行董事袁长清代行董事长职责
- 贵航股份:唐海滨因年龄原因辞去董事长职务
- 东田微、博盈特焊、美农生物1月20日创业板首发上会
- 星辉环材超募19亿首日破发 属高碳业实控人拆借4.7亿
- 快乐蜂上海某门店违法被罚 使用未检验杂物电梯
- 天健会计师所收警示函 执业聚光科技年报审计3宗违规
- 卧龙地产关联收购无业绩承诺 上交所问及中小股东利益