浙江方阜鼎润及总经理吴威收警示函 未对基金风险评级

　　中国经济网北京9月10日讯 近日，中国证监会浙江证监局发布关于对浙江方阜鼎润资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　经查，该公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

　　一、未勤勉谨慎履行基金管理职责，未如实向投资者披露基金投资损益等影响投资者合法权益的重大信息。

　　二、未要求投资者提供资产证明或收入证明等合格投资者证明文件。

　　三、未对管理的基金进行风险评级。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十七条和第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　此外，吴威作为公司的法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任。根据相关规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　相关法规：

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条：私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

　　私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

　　以下为原文：

　　关于对浙江方阜鼎润资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定

　　浙江方阜鼎润资产管理有限公司：

　　经查，我局发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：

　　一、未勤勉谨慎履行基金管理职责，未如实向投资者披露基金投资损益等影响投资者合法权益的重大信息。

　　二、未要求投资者提供资产证明或收入证明等合格投资者证明文件。

　　三、未对管理的基金进行风险评级。

　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十七条和第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务，依据法律法规和基金合同约定真实、准确、完整、及时地披露相关信息。你公司应当在2021年9月25日前向我局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　浙江证监局

　　2021年9月7日

　　关于对吴威采取出具警示函措施的决定

　　吴威：

　　我局在对浙江方阜鼎润资产管理有限公司（以下简称公司）私募业务情况涉及的举报核查中发现，公司存在未勤勉谨慎履行基金管理职责，未如实向投资者披露基金投资损益等影响投资者合法权益的重大信息，未要求投资者提供资产证明或收入证明等合格投资者证明文件，未对管理的基金进行风险评级等问题。

　　你作为公司的法定代表人、总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当于2021年9月25日前向我局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　浙江证监局

　　2021年9月7日