机器人信披违规 董事长于海斌总裁曲道奎收警示函

北京11月1日讯 中国证监会网站近日公布的辽宁证监局行政监管措施决定书（[2021]17号）显示，2021年1月29日，沈阳新松机器人自动化股份有限公司（简称“机器人”，300024.SZ）发布《2020年度业绩预告》（公告编号：2021-003）称，2020年度归属于上市公司股东的净利润为12888.66万元至18747.14万元，扣除非经常性损益后的净利润为329.5万元至6187.98万元。

2021年3月31日，机器人发布《2020年度业绩预告修正公告》（公告编号：2021-009 ）称，2020年度归属于上市公司股东的净利润为-36674.86万元至-42533.34万元，扣除非经常性损益后的净利润为-55184.02万元至-61042.5万元，分别发生变动约-326%至-384%以及-1086%至-16847%。机器人针对同一事项信息披露前后存在重大差异。

2020年10月29日，机器人披露的《2020年第三季度报告》第三节第四部分中，对2020年度经营业绩的预计披露为不适用，没有予以警示并说明原因，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—季度报告的内容与格式》（2016年修订）（证监会公告[2016]33号）第三节第十四条规定。

机器人上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。公司董事长于海斌、总裁曲道奎、董事会秘书赵立国以及财务总监金庆丰未能按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条的规定勤勉履职，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条的相关规定，辽宁证监局决定对机器人以及于海斌、曲道奎、赵立国、金庆丰采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

新松机器人自动化股份有限公司成立于2000年，隶属中国科学院，是一家以机器人技术为核心的高科技上市公司。新松本部位于沈阳，在上海设有国际总部，在沈阳、上海、杭州、青岛、天津、无锡、潍坊建有产业园区，在济南设有山东新松工业软件研究院股份有限公司。同时，新松积极布局国际市场，在韩国、新加坡、泰国、德国、香港等地设立多家控股子公司及海外区域中心，现形成以自主核心技术、核心零部件、核心产品及行业系统解决方案为一体的全产业价值链。

于海斌自2012年3月23日至今担任新松机器人董事长、公司董事职务。曲道奎自2006年12月18日至今担任新松机器人总裁、副董事长、公司董事职务。赵立国自2006年12月18日至今担任新松机器人董事会秘书，并于2010年4月2日至今担任高级副总裁。金庆丰自2006年12月18日至今担任新松机器人财务总监。

《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条规定：信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。

在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：

（一）责令改正；

（二）监管谈话；

（三）出具警示函；

（四）将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；

（五）认定为不适当人选；

（六）依法可以采取的其他监管措施。

关于对沈阳新松机器人自动化股份有限公司、于海斌、曲道奎、赵立国、金庆丰采取出具警示函措施的决定

[2021]17号

沈阳新松机器人自动化股份有限公司、于海斌、曲道奎、赵立国、金庆丰：

2021年1月29日，你公司发布《2020年度业绩预告》（公告编号：2021-003）称，2020年度归属于上市公司股东的净利润为12,888.66万元—18,747.14万元，扣除非经常性损益后的净利润为329.5万元—6187.98万元。2021年3月31日，你公司发布《2020年度业绩预告修正公告》（公告编号：2021-009 ）称，2020年度归属于上市公司股东的净利润为-36,674.86万元—-42,533.34万元，扣除非经常性损益后的净利润为-55,184.02万元—-61,042.5万元，分别发生变动约-326%—-384%以及-1086%—-16847%。你公司针对同一事项信息披露前后存在重大差异。

2020年10月29日，你公司披露的《2020年第三季度报告》第三节第四部分中，对2020年度经营业绩的预计披露为不适用,没有予以警示并说明原因，不符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号—季度报告的内容与格式》（2016年修订）（证监会公告[2016]33号）第三节第十四条规定。

你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。公司董事长于海斌、总裁曲道奎、董事会秘书赵立国以及财务总监金庆丰未能按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三条的规定勤勉履职，对公司上述违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条的相关规定，我局决定对你公司以及于海斌、曲道奎、赵立国、金庆丰采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

辽宁证监局

2021年9月16日