康华生物股东泰格盈科收警示函 超额减持信披违规

北京12月2日讯证监会网站昨日公布的《关于对淄博泰格盈科创业投资中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定》显示，淄博泰格盈科创业投资中心（有限合伙）（以下简称“泰格盈科”）作为成都康华生物制品股份有限公司（股票简称：康华生物，股票代码：300841.SZ）5%以上股东平潭盈科盛道创业投资合伙企业（有限合伙）的一致行动人，直接持有康华生物3.68%股份。泰格盈科在2021年7月20日股东减持计划公告中，披露拟在减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内任意连续60日内集中竞价交易减持的股份总数不超过康华生物股份总数的0.1517%。2021年9月8日至9月23日期间，泰格盈科通过集中竞价实际减持27.28万股，占康华生物总股本的0.3031%，超额减持13.62万股。

上述披露的减持计划内容不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条、第八条规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定，四川证监局决定对泰格盈科采取出具警示函的监督管理措施，并计入诚信档案。

《上市公司信息披露管理办法》第五十二条规定：信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人

员违反本办法的，中国证监会为防范市场风险，维护市场秩序，

可以采取以下监管措施：

（一）责令改正；

（二）监管谈话；

（三）出具警示函；

（四）责令公开说明；

（五）责令定期报告；

（六）责令暂停或者终止并购重组活动；

（七）依法可以采取的其他监管措施。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定：上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的，中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。

关于对淄博泰格盈科创业投资中心（有限合伙）采取出具警示函措施的决定

淄博泰格盈科创业投资中心（有限合伙）：

你企业作为成都康华生物制品股份有限公司（以下简称“康华生物”）5%以上股东平潭盈科盛道创业投资合伙企业（有限合伙）的一致行动人，直接持有康华生物3.68%股份。你企业在2021年7月20日股东减持计划公告中，披露拟在减持计划公告之日起15个交易日之后的6个月内任意连续60日内集中竞价交易减持的股份总数不超过康华生物股份总数的0.1517%。2021年9月8日至9月23日期间，你企业通过集中竞价实际减持272,771股，占康华生物总股本的0.3031%，超额减持136,241股。上述披露的减持计划内容不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第五条、第八条规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定，我局决定对你企业采取出具警示函的监督管理措施，并计入诚信档案。你企业应当高度重视，引以为戒，认真履行信息披露义务，配合上市公司做好信息披露工作，杜绝类似情况再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权对人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局

2021年11月9日