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2021-11-26 08:59:39
川财证券重庆金山路证券营业部李岷键收警示函 委托他人从事客户招揽活动
2021-11-26 08:59:39 来源: 北京商报
11月25日，重庆证监局发布关于对李岷键采取出具警示函措施的决定。据悉，李岷键在川财证券有限责任公司重庆金山路证券营业部任职期间，存在委托他人从事客户招揽活动的行为。
由于上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第八款规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条第一款规定，重庆证监局决定对李岷键采取出具警示函的行政监管措施，并要求其应当认真汲取教训，加强对证券法律法规学习，切实规范执业行为，杜绝此类问题再次发生。(记者 刘宇阳 李海媛)
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