通宇通讯一实控人时桂清收监管函 买卖股票信披违规

北京12月21日讯 深交所网站今日公布《关于对广东通宇通讯股份有限公司股东、实际控制人时桂清的监管函》（公司部监管函〔2021〕第213号）。

时桂清作为广东通宇通讯股份有限公司（以下简称“通宇通讯”，002792.SZ）持股5%以上股东和实际控制人之一，于2017年9月至11月借用、控制姜金锁证券账户通过大宗交易买入公司股票合计187.4万股，占公司总股本的0.83%；2019年5月至12月，时桂清通过集合竞价和大宗交易将上述公司股票全部卖出。

在借用、控制姜金锁证券账户买入、持有和卖出公司股票期间，时桂清未配合公司披露实际持有股票的变动情况，导致公司2017年9月至2019年12月期间披露的定期报告中，股东持股情况与实际不符。2019年5月至8月，时桂清通过姜金锁证券账户以集中竞价方式减持公司股票，未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，涉及的股份数量为19.5万股，金额为471.50万元。

深交所表示，时桂清的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条，《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第3.8.1条、第4.1.2条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请时桂清充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

同时，深交所提醒时桂清：上市公司股东应当按照国家法律、法规、深交所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。

2020年年度报告显示，吴中林、时桂清为通宇通讯实际控制人，二人系夫妻关系，吴中林担任公司董事长，时桂清担任公司总经理。吴中林为中国国籍，时桂清为澳大利亚国籍。

此外，就上述违规行为，广东证监局于2021年11月19日公布《关于对SHI GUI QING（时桂清）采取出具警示函措施的决定》。

广东证监局表示，时桂清在借用、控制姜金锁证券账户买入、持有和卖出通宇通讯股票期间存在三项违规行为，一是未配合上市公司披露其持有通宇通讯股份发生变化的情况，二是未向上市公司告知其与姜金锁的一致行动关系，导致上市公司相关定期报告披露不准确，三是未预先披露减持通宇通讯股份计划。

广东证监局根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条等规定，决定对时桂清采取出具警示函的行政监管措施。

相关法规：

《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）。

《股票上市规则(2018年11月修订)》第2.3条：上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

《股票上市规则(2018年11月修订)》第3.1.8条：上市公司董事、监事、高级管理人员和公司股东买卖本公司股份应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和本所相关规定及公司章程。

上市公司董事、监事、高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份。

《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条：上市公司及其董事、监事、级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。

《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条：上市公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第4.1.2条：上市公司股东和实际控制人应当严格按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则》等相关规定履行信息披露义务，及时报告和公告其收购及股份权益变动等信息，并保证披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

关于对广东通宇通讯股份有限公司股东、实际控制人时桂清的监管函

公司部监管函〔2021〕第213号

时桂清：

根据广东证监局《行政监管措施决定书》（【2021】117号）显示，你作为广东通宇通讯股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东和实际控制人之一，于2017年9月至11月借用、控制姜金锁证券账户通过大宗交易买入公司股票合计187.4万股，占公司总股本的0.83%；2019年5月至12月，你通过集合竞价和大宗交易将上述公司股票全部卖出。

在借用、控制姜金锁证券账户买入、持有和卖出公司股票期间，你未配合公司披露实际持有股票的变动情况，导致公司2017年9月至2019年12月期间披露的定期报告中，股东持股情况与实际不符。2019年5月至8月，你通过姜金锁证券账户以集中竞价方式减持公司股票，未在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，涉及的股份数量为19.5万股，金额为471.50万元。

你的上述行为违反了本所《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.3条、第3.1.8条，《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第3.8.1条、第4.1.2条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

同时，提醒你：上市公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。

特此函告

深圳证券交易所

上市公司管理二部

2021年12月21日